構(gòu)建完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

統(tǒng)籌推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展

全面風(fēng)險(xiǎn)組織機(jī)構(gòu)建立完善。全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展以來，公司機(jī)構(gòu)設(shè)置逐漸完善，成立并及時(shí)更新全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等相關(guān)組織機(jī)構(gòu)成員，明確職責(zé)分工，全面統(tǒng)籌、組織協(xié)調(diào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作有序開展。打造科學(xué)管理機(jī)制，推動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)。按照“分類分級、專業(yè)管理、立體防控”的管理思路，建立集團(tuán)公司、專業(yè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)層面三位一體、分級管控的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。外聘專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)控評價(jià)測試，全方位診斷內(nèi)部控制漏洞，促進(jìn)公司“轉(zhuǎn)機(jī)建制”改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。印發(fā)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)》及《全面風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部控制管理指引手冊》，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理，多種形式推動(dòng)手冊落地執(zhí)行，確保“四全”“三性”的風(fēng)險(xiǎn)管理方略實(shí)施。

逐步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

筑起全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”

完善法務(wù)體系建設(shè)。公司成立了法律糾紛工作領(lǐng)導(dǎo)小組，編制印發(fā)《總法律顧問制度》《重大決策法律審核標(biāo)準(zhǔn)》等4項(xiàng)制度，為公司法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供了組織保障。聘請法律顧問實(shí)現(xiàn)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理新格局。聘請了專職律師作為公司常年法律顧問，對重大決策、制度的實(shí)施作出評估，參與公司合同文本起草、審核的過程控制，舉辦合同風(fēng)險(xiǎn)防范、合同審查等專題培訓(xùn)，使公司合同文本呈現(xiàn)“實(shí)體與程序并重”“權(quán)利與義務(wù)并舉”的新格局，大大降低了各類法律風(fēng)險(xiǎn)，2020年公司無一起訴訟仲裁案件發(fā)生。營造濃厚法務(wù)學(xué)習(xí)氛圍。公司利用LED電子顯示屏、MIS平臺、微信公眾號、普法宣傳群等多種媒介進(jìn)行普法安全宣傳教育，組織開展“全民國家安全教育知識”答題，舉辦《民法典》專題培訓(xùn)，開展憲法宣傳周系列活動(dòng)，營造人人學(xué)法、知法、懂法的良好氛圍，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

以夯實(shí)內(nèi)部控制管理為基礎(chǔ)

突出管控重點(diǎn)，狠抓重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警

狠抓安全管理防范生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)。公司多次開展氨區(qū)重大危險(xiǎn)源、變壓器火災(zāi)事故等應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案演練；編制多本《保廠用電安全技術(shù)措施》，強(qiáng)化“兩票三制”管理，通過反事故演習(xí)及現(xiàn)場實(shí)際操作演練、專工集中講課、定期考試等手段強(qiáng)化技能培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果，有效化解一、二期機(jī)組運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)及安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。及時(shí)響應(yīng)市場降低電力營銷風(fēng)險(xiǎn)。近幾年，煤電行業(yè)競爭激烈，電力市場改革加速，電量缺口計(jì)劃加大，公司積極應(yīng)對，加大與省、網(wǎng)電力公司協(xié)調(diào)溝通，制定大用戶營銷策略，加強(qiáng)對標(biāo)管理、數(shù)據(jù)化、信息化管理，公司發(fā)電任務(wù)圓滿完成，日發(fā)電量屢創(chuàng)新高。多措并舉有效控制籌融資、現(xiàn)金流及債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。公司近年來拓寬籌融資渠道，加大融資授信額度，強(qiáng)化資金動(dòng)態(tài)管理，形成了一套完善、切實(shí)可行的籌融資業(yè)務(wù)制度管理體系。目前為止公司未發(fā)生重大資金、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事件，債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)逐年向好。探索創(chuàng)新助推人力資源風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施。公司結(jié)合實(shí)際，優(yōu)化調(diào)整運(yùn)行管理部機(jī)構(gòu)管理模式，下設(shè)輔控運(yùn)行中心，編制內(nèi)部崗位競聘管理制度，試行面試答辯及民主推薦相結(jié)合的方式，內(nèi)外招聘引進(jìn)百余名應(yīng)屆畢業(yè)生及專業(yè)人員，加大培訓(xùn)力度，實(shí)現(xiàn)公司人才隊(duì)伍建設(shè)不斷年輕化、專業(yè)化。

清單式管理防范三期工程建設(shè)及維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)

推動(dòng)三期工程有序開展

建立健全三期制度建設(shè)，編制完成《工程管理辦法》等多項(xiàng)基建項(xiàng)目管理制度，不斷規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)；狠抓安全文明施工，建立監(jiān)督考核管理辦法，進(jìn)一步加強(qiáng)施工單位剩余場平工作安全管理，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)；抓緊辦理前期手續(xù)，加強(qiáng)外協(xié)工作力度，規(guī)范辦理開工手續(xù)，并與縣政府簽訂了框架協(xié)議，為項(xiàng)目實(shí)施規(guī)避了最大的政策風(fēng)險(xiǎn)；嚴(yán)控項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，定期總結(jié)，及時(shí)調(diào)整，夯實(shí)項(xiàng)目規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化管理基礎(chǔ)，全力以赴確保三期工程有序推進(jìn)；把控項(xiàng)目技術(shù)、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目進(jìn)度，召開專題研討會(huì)，從設(shè)計(jì)方案確定優(yōu)化、設(shè)備選型、技術(shù)質(zhì)量驗(yàn)收等多環(huán)節(jié)抓起，清單式管理全面提升風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)效。

充分發(fā)揮審計(jì)防線作用

深入筑牢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控防線

配備專業(yè)審計(jì)人員，編制了財(cái)務(wù)收支、工程項(xiàng)目建設(shè)等四項(xiàng)審計(jì)細(xì)則，重點(diǎn)開展工程項(xiàng)目建設(shè)、合同管理等各環(huán)節(jié)的審計(jì)工作，確保生產(chǎn)經(jīng)營、工程建設(shè)全過程的合規(guī)、合法性；開拓業(yè)務(wù)咨詢職能，從傳統(tǒng)監(jiān)督與評價(jià)轉(zhuǎn)向確認(rèn)與咨詢，為業(yè)務(wù)部門解決工作環(huán)節(jié)和重要領(lǐng)域的政策困惑，提前控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；形成監(jiān)審部與紀(jì)檢監(jiān)察室雙監(jiān)督機(jī)制，全過程監(jiān)督物資采購鏈條，防范采購廉政風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)合法風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)新建立問題整改“銷號”辦法，開展審計(jì)“回頭望”活動(dòng)，明確責(zé)任單位、整改時(shí)限和目標(biāo)，督查督辦推動(dòng)問題整改落實(shí)，對外審、內(nèi)審形成的報(bào)告等項(xiàng)目開展審計(jì)“回頭望”，幫助業(yè)務(wù)部門規(guī)范程序，完善制度，逐步加強(qiáng)內(nèi)部控制。

抓住風(fēng)險(xiǎn)管控精髓

融入生產(chǎn)經(jīng)營具體業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

公司抓住風(fēng)險(xiǎn)管控精髓，將全面風(fēng)險(xiǎn)管理真正嵌入到生產(chǎn)經(jīng)營全過程中。物資管理從各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)把控，風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：加強(qiáng)采購廉政風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)“陽光采購”；堅(jiān)持采購供應(yīng)商寬進(jìn)嚴(yán)出的管理原則，加強(qiáng)無故撤標(biāo)、棄標(biāo)行為的考核，有效消除了供應(yīng)商故意違約、供貨不及時(shí)、質(zhì)量不合格等采購風(fēng)險(xiǎn)；充分運(yùn)用物資管理MIS系統(tǒng)電子采購平臺，加強(qiáng)需求計(jì)劃的審核、考核，推動(dòng)降本降庫工作的開展，使價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和存量風(fēng)險(xiǎn)得到較好控制、轉(zhuǎn)移和規(guī)避。

創(chuàng)新建立效能監(jiān)察機(jī)制

提升公司效率有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

公司建立具有清能特色的效能監(jiān)察機(jī)制，提出分級分類思想，重點(diǎn)抓住公司工作效率，對限時(shí)完成工作及業(yè)務(wù)流程流轉(zhuǎn)時(shí)效性進(jìn)行監(jiān)督檢查，印發(fā)《效能監(jiān)察工作標(biāo)準(zhǔn)》，編制《效能監(jiān)察工作細(xì)則》。效能監(jiān)察實(shí)施以來，公司整體工作效率明顯提升，MIS工作流各節(jié)點(diǎn)審批辦理效率明顯提升，部分工作流程方式得到改善優(yōu)化。效能監(jiān)察工作將進(jìn)一步配合量化考核體系創(chuàng)新完善，推動(dòng)精細(xì)化管理工作不斷深入開展，助力ABC卡考核體系建設(shè)，提升公司整體工作效率，有效規(guī)避因工作延誤等出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展打好“預(yù)防針”。

君子以思患而豫防之。清水川能源公司準(zhǔn)確把握形勢，協(xié)同聚合全面風(fēng)險(xiǎn)管理的精準(zhǔn)性、針對性、系統(tǒng)性，以壁壘森嚴(yán)的防線，不斷探索，穩(wěn)步實(shí)踐，為全力打造國內(nèi)煤電一體化標(biāo)桿企業(yè)構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)控制的鐵壁銅墻防護(hù)網(wǎng)。